1 目的及适用范围
1.1 目的：保证公司法规的收集、传递、分析、处理、归档，按规定的方法和程序在管制状态下进行，并定期评价适用法律法规及其他要求的遵循情况，以便公司各部门履行对法规合规的承诺。
1.2 适用范围：适用于定期评价对适用的法律、法规的遵循情况。
2 术语
无
3 职责
3.1 质量部：归口管理并制订本程序。组织各部门对国家、地方与产品相关法律法规及其他要求的收集、确认、整理汇总、发布、归档、更新，建立适用的法律法规清单。组织法律法规管理体系文件的转化，定期组织各部门开展环境和职业健康安全法律法规及其他要求的合规性评价活动，作好合规性评价汇总记录。
3.2 各部门：负责相关法律法规、其它要求的收集，负责本部门相关法律法规的合规性评价工作。负责组织学习和执行法律法规及其他规范性文件。
4 工作程序
4.1 法律法规与其他要求分类
4.1.1 国际公约
4.1.2 国家和地方质量、环境、职业健康、工程、设备等法律法规、规范性文件及国家标准和行业标准。
4.1.3 公司所在地质量、环境、职业健康、工程、设备法律法规及规范性文件。
4.1.4 执法部门的通知、公报等其他文件。
4.1.5 集团主管部门、当地政府提供的与国家、地方颁布的法律法规规章执行有关的行政公文。
4.2 合规性义务管理
4.2.1 法律法规及其他要求获取的渠道和方法主要有：通过政府机构、行业协会、上网、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构、集团主管部门等渠道收集，以保持对法律法规及其他规范性文件变化的及时跟踪。与省市和公司相关主管部门经常保持联系，获取各主管范围的法律法规及其他规范性文件。
4.2.2质量部员每年至少一次组织各部门收集法律法规及其他要求，获取分管业务范围内的国家及地方最新的法律法规、国家标准和行业标准、安全规程等。
4.2.3 质量部体系管理人员负责收集各部门所获取的法律法规及其他规范性文件，进行汇编，建立《法律法规与其他要求文件清单》，并对其适用性进行最终确认，《法律法规与其他要求文件清单》报管理者代表批准。
4.2.4 《法律法规及其他规范性文件清单》由质量部体系管理人员负责发放到各相关部门（文本或电子文档），各部门按《文件和记录控制程序》的相关规定管理。
4.2.5质量部负责组织各部门针对《法律法规及其他要求文件清单》和法律法规适用条款的要求，结合公司实际情况，转化成管理体系文件。
4.2.6 质量部组织各部门每年对《法律法规及其他要求文件清单》审核一次，根据审核结果进行更新。当发生下列情况之一时，及时对清单进行更新：
a) 修订、修改法律法规及其他规范性文件时；
b）新增、废止法律法规及其他规范性文件时。
4.3 合规性评价
4.3.1每年年初，管理者代表组织开展合规性评价活动，各部门针对本部门适用的法规与本部门守法现状进行合规性评价。
4.3.2合规性评价该项工作一般应在内部审核前进行，如发生受到行政主管部门处罚、相关方抱怨等情况时，应单独组织检查与评价。法律法规及其他要求的《合规性评价表》由质量部体系人员下发，各部门执行。
4.3.3合规性评价的依据是《法律法规与其他要求清单》，其范围主要包括与本公司相关的国家及地方的各类法律、法规和其他要求。
4.3.4各部门每年至少一次（但两次间隔时间不超过12个月）对遵循法律法规、标准和其他要求的情况进行检查与评价。负责摘录适用于公司的法律法规及其他要求，编制“管理体系法律法规及其他要求”的《合规性评价表》。
4.3.5各部门负责学习和执行法律法规及其他规范性文件，参与合规性评价。各部门将法规要求与重要环境因素、重大危险源之间的关联及控制现状，尤其是污染物排放达标、疾病防治、安全达标、产品质量、目标指标的现状，与法律法规、标准和其他要求的适用条款进行对照，评价符合的程度，分别填写《合规性评价表》，将评价结果报质量部体系管理人员。各部门应逐条对适用于公司的法律法规和其他要求的遵守情况进行自我评价并作记录，最终评价结果交于管理者代表或总经理审核批准。
4.3.6质量部体系人员负责对各部门所评价的结果进行汇总，综合评价并形成全公司的《年度合规性评价报告》。合规性评价的结果由质量部提交管理评审会。
4.4改进措施
4.4.1 各部门应将合规性自我评价存在的不符合，在《合规性评价表》注明。
4.4.2 质量部体系管理人员负责汇总法律法规和其他要求未遵守的不符合事项，针对评价所发现的不符合情况，按《纠正和预防措施控制程序》处理，并组织责任部门调查现状，分析原因，制订纠正措施并予以实施，避免重复发生，整改资料报管理评审。
4.4.3质量部应保存上述定期评价结果的记录，以及采取相应改进措施的证据。
5 相关文件
5.1《文件和记录控制程序》 5.2《纠正和预防措施控制程序》
6 记录
6.1《法律法规与其他要求文件清单》 6.2 《合规性评价表》
6.3《年度合规性评价报告》
